修正的刑法理論 《刑法哲學(xué)(刑事法學(xué)譯叢)》書評 —— 查看此書介紹

李宇先 2006-3-25 17:11:15

英美刑法理論雖然學(xué)派林立，發(fā)展迅速，但是總的來說，還是囿于正統(tǒng)的刑法理論框架之中。而美國當(dāng)代著名刑法學(xué)家、新澤西州立大學(xué)和魯杰斯大學(xué)教授道格拉斯·Ｎ·胡薩克，從道德與政治哲學(xué)角度出發(fā)，對英美正統(tǒng)的刑法理論進(jìn)行了批判，寫出了《刑法哲學(xué)》一書，提出了其稱之為“修正的刑法理論”。 　
　　胡薩克《刑法哲學(xué)》一書中的中心論題是：刑事責(zé)任一般原則的闡釋和適用，應(yīng)當(dāng)以道德和政治哲學(xué)為前提。在總體上肯定英美正統(tǒng)的刑法理論的基礎(chǔ)上，胡薩克重點論證了自己對英美正統(tǒng)刑法理論的批判和突破，主要表現(xiàn)在兩個方面：一是關(guān)于正義、權(quán)利、道德政治哲學(xué)與刑事責(zé)任的關(guān)系；二是關(guān)于犯罪行為與控制原則的關(guān)系。 　
　　胡薩克刑法哲學(xué)的一個基本論點是：刑事責(zé)任的基本原則是“正義的需要”，而正義則是保證公民的基本權(quán)利，“整個刑事責(zé)任基本原則的核心是限制國家當(dāng)局濫用刑罰”，違反了這一原則就是對人權(quán)的侵犯，刑事責(zé)任的基本原則必須充分尊重個人的基本權(quán)利。 　
　　同時，胡薩克是反對分析主義法學(xué)理論的，他認(rèn)為離開了道德和政治哲學(xué)，刑法理論就是可悲的。一類行為是不是構(gòu)成犯罪，當(dāng)然應(yīng)當(dāng)由法律來規(guī)定，但是為什么法律可以將此類行為規(guī)定為犯罪，這就必須由道德和政治哲學(xué)來解決。離開了道德和政治哲學(xué)，就無法解釋為什么國家將一些行為規(guī)定為犯罪，將一些行為不規(guī)定為犯罪。 　
　　胡薩克最具特色的刑法理論，是其關(guān)于犯罪行為和控制原則關(guān)系的論述。胡薩克猛烈批判犯罪行為在犯罪構(gòu)成中的核心地位的觀點，認(rèn)為“無行為即無犯罪”的思想固然有其合理性，但卻存在問題。針對不作為犯、身份犯、持有犯等刑事責(zé)任問題，胡薩克認(rèn)為，沒有犯罪行為就不會有刑事責(zé)任的思想，無法解釋不作為犯、身份犯、持有犯的刑事責(zé)任問題。為此，他提出了“無行為的刑事責(zé)任”的命題，并主張以“控制原則”取代犯罪構(gòu)成中的行為要件。 　
　　胡薩克在批判了英美正統(tǒng)刑法理論存在的諸多問題后，提出了其“控制原則”的刑法理論。所謂“控制原則”，是指“把刑事責(zé)任施加于人們無法控制的事態(tài)即為不公正”。其核心內(nèi)容就是：一個人如果不能防止事態(tài)的發(fā)生，就是對事態(tài)不能控制。而所謂“事態(tài)”，按照胡薩克的解釋，就是指責(zé)任所針對的一些難以確定的事情。“如果事態(tài)是行為，他應(yīng)該能夠不為該行為；如果是后果，他應(yīng)該能夠防止其發(fā)生；如果是意圖，他應(yīng)該不具有這個意圖等。”反之就違背了“控制原則”，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任。這樣就解決了“不作為”、“無意識”、“身份”、“持有”這些概念給犯罪行為要件在犯罪構(gòu)成理論中無法得到合理解釋的困惑。只要行為人對事態(tài)應(yīng)該控制而且能夠控制卻沒有控制而致事態(tài)發(fā)生了，就可以認(rèn)為其違反了刑事法規(guī)。關(guān)于“不作為”，胡薩克認(rèn)為人們對不作為產(chǎn)生的后果和對積極的作為產(chǎn)生的后果應(yīng)有同樣的控制，其將重點放在對危害后果的控制這一法定義務(wù)之上。關(guān)于“身份犯”，胡薩克認(rèn)為，人們應(yīng)當(dāng)對能夠控制的身份有義務(wù)加以控制，以免發(fā)生危害社會的后果，否則就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任。關(guān)于“無意識”行為，無意識當(dāng)然不應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任，但是在“自己引起的無行為能力”的案件中，如果行為人預(yù)見到將發(fā)生無意識的情形而不采取合理的步驟來防止危害后果，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任。關(guān)于“思想”，刑法當(dāng)然不能處罰單純的思想，但是，對未遂犯、預(yù)備犯就很難說不是在處罰思想。 　
　　可以說，胡薩克的基本立場就是：修正的刑法理論不應(yīng)當(dāng)全盤拋棄英美正統(tǒng)的刑法理論，但應(yīng)當(dāng)重建刑法與道德和政治哲學(xué)的緊密關(guān)系，拋棄刑事犯罪構(gòu)成的二元結(jié)構(gòu)模式，代之以控制原則為核心，并將主觀因素與客觀因素統(tǒng)一于控制原則。 　
　　綜上所述，雖然胡薩克的修正刑法理論存在著一定程度的混淆道德和法律關(guān)系的問題，其控制原則也無法解釋“人們在什么條件下能夠做出另外的行為，而不是做他已做出的行為。”但是，胡薩克的《刑法哲學(xué)》仍不失為英美刑法理論的經(jīng)典之作和研究犯罪構(gòu)成理論的必備之工具。　

——原載《人民法院報》2004年2月24日

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