中國證券監(jiān)督管理委員會

中國證券監(jiān)督管理委員會令
　　第134號

　　　

　

　　《關(guān)于修改〈中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法〉的決定》已經(jīng)2017年6月15日中國證券監(jiān)督管理委員會2017年第4次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中國證券監(jiān)督管理委員會主席：劉士余

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2017年7月7日




關(guān)于修改《中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法》的決定



一、第一條修改為：“為了保證在股票發(fā)行審核工作中貫徹公開、公平、公正的原則，提高股票發(fā)行審核工作的質(zhì)量、效率和透明度，更好地保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。”
二、第二條修改為：“中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）設(shè)立發(fā)行審核委員會（以下簡稱發(fā)審委）和上市公司并購重組審核委員會（以下簡稱并購重組委）。
“發(fā)審委審核發(fā)行人股票發(fā)行申請和可轉(zhuǎn)換公司債券等中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他證券的發(fā)行申請（以下統(tǒng)稱股票發(fā)行申請），適用本辦法。
“并購重組委的組成、職責(zé)、工作規(guī)程等另行制定。”
三、第六條修改為：“發(fā)審委委員由中國證監(jiān)會的專業(yè)人員和中國證監(jiān)會外的有關(guān)專家組成，由中國證監(jiān)會聘任。“發(fā)審委委員為 66 名，部分發(fā)審委委員可以為專職。“發(fā)審委設(shè)會議召集人。”
四、第七條修改為：“發(fā)審委委員每屆任期一年，可以連任 ，但連續(xù)任期最長不超過 2 屆。發(fā)審委委員每年至少更換一半。“發(fā)審委委員和并購重組委委員不得相互兼任。”
五、增加一條，作為第八條：“中國證監(jiān)會設(shè)立發(fā)審委遴選委員會，按照依法、公開、擇優(yōu)的原則選聘發(fā)審委委員，發(fā)審委委員人選向市場公開，接受社會監(jiān)督。”
六、將第八條改為第九條，修改為：“發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
“（一）具有較高的政治思想素質(zhì)、理論水平和道德修養(yǎng)；
“（二）堅持原則，公正廉潔，忠于職守，嚴(yán)格遵守國家法律、行政法規(guī)和規(guī)章；
“（三）熟悉證券、會計業(yè)務(wù)及有關(guān)的法律、行政法規(guī)和規(guī)章；
“（四）精通所從事行業(yè)的專業(yè)知識，在所從事的領(lǐng)域內(nèi)有較高聲譽；
“（五）沒有違法、違紀(jì)記錄；
“（六）中國證監(jiān)會認(rèn)為需要符合的其他條件。”
七、將第九條改為第十條，增加一款，作為第三款：“發(fā)審委委員因違法違規(guī)被解聘的，取消其所在單位 5 年內(nèi)再次推薦發(fā)審委委員的資格，發(fā)審委委員為國家機關(guān)、事業(yè)單位工作人員的 ，通報其所在單位，由其所在單位作出相應(yīng)處分。”
八、將第十三條改為第十四條，第五項修改為：“不得與發(fā)行人有利害關(guān)系，不得直接或間接接受發(fā)行人及相關(guān)單位或個人提供的資金、物品等饋贈和其他利益，本人及配偶、父母、子女及其配偶不得直接或者以化名、借他人名義持有所核準(zhǔn)的發(fā)行申請的股票，不得私下與發(fā)行人及其他相關(guān)單位或個人進(jìn)行接觸。”增加一項，作為第七項：“中國證監(jiān)會以外的專職委員受聘期間，執(zhí)行中國證監(jiān)會工作人員禁止買賣股票的規(guī)定，相關(guān)人員所持股票，原則上應(yīng)當(dāng)在具備依法轉(zhuǎn)讓條件時受聘一個月內(nèi)清理完畢，中國證監(jiān)會以外的兼職委員受聘期間，買賣股票的限制措施另行規(guī)定。”
原第七項作為第八項。
九、增加一條，作為第三十九條：“中國證監(jiān)會設(shè)立發(fā)行審核監(jiān)察委員會，對發(fā)行審核工作進(jìn)行監(jiān)察。”
十、將第三十九條改為第四十一條，修改為：“發(fā)審委委員存在違反本辦法第十四條規(guī)定的行為，或者存在對所參加發(fā)審委會議應(yīng)當(dāng)回避而未提出回避等其他違反發(fā)審委工作紀(jì)律的行為的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)根據(jù)情節(jié)輕重對有關(guān)發(fā)審委委員分別予以談話提醒、批評、公開譴責(zé)、解聘等處理。”
本決定自公布之日起施行。
《中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法》根據(jù)本決定作相應(yīng)的修改并對條文順序作相應(yīng)調(diào)整，重新公布。