中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于資產(chǎn)支持計(jì)劃注冊(cè)有關(guān)事項(xiàng)的通知

銀保監(jiān)辦發(fā)〔2019〕143號(hào)



各保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司：

為進(jìn)一步落實(shí)國(guó)務(wù)院“放管服”工作部署，推動(dòng)資產(chǎn)支持計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱支持計(jì)劃）業(yè)務(wù)發(fā)展，提高監(jiān)管效率和透明程度，根據(jù)《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)首單資產(chǎn)支持計(jì)劃之后發(fā)行的支持計(jì)劃實(shí)行注冊(cè)制管理，由中保保險(xiǎn)資產(chǎn)登記交易系統(tǒng)有限公司（以下簡(jiǎn)稱中保登）具體辦理。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)發(fā)起設(shè)立支持計(jì)劃，實(shí)行初次申報(bào)核準(zhǔn)、后續(xù)產(chǎn)品注冊(cè)。

銀保監(jiān)會(huì)對(duì)初次申報(bào)支持計(jì)劃的保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行受托人資格審核，對(duì)申報(bào)的支持計(jì)劃實(shí)施合規(guī)性、程序性審核；對(duì)于交易結(jié)構(gòu)復(fù)雜的支持計(jì)劃，銀保監(jiān)會(huì)將建立外部專家評(píng)估機(jī)制，并采取適當(dāng)方式向投資者提示投資風(fēng)險(xiǎn)。保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)后續(xù)發(fā)行支持計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)向中保登提交注冊(cè)材料，由中保登辦理注冊(cè)工作。

對(duì)于《資產(chǎn)支持計(jì)劃業(yè)務(wù)管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）施行后已設(shè)立支持計(jì)劃的保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，視為已履行初次申報(bào)核準(zhǔn)程序，后續(xù)發(fā)行的支持計(jì)劃可直接申請(qǐng)注冊(cè)。

二、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)材料，應(yīng)當(dāng)符合《關(guān)于規(guī)范保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)報(bào)送資金運(yùn)用請(qǐng)示、報(bào)告類文件的通知》等規(guī)定，以及中保登的相關(guān)要求。

三、中保登應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管規(guī)定和經(jīng)備案的注冊(cè)規(guī)則，辦理支持計(jì)劃注冊(cè)工作，并及時(shí)向銀保監(jiān)會(huì)報(bào)告注冊(cè)工作情況和業(yè)務(wù)開展過程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和問題。銀保監(jiān)會(huì)將加強(qiáng)對(duì)中保登的業(yè)務(wù)指導(dǎo)與監(jiān)管。

四、本通知自發(fā)布之日起施行。《暫行辦法》相關(guān)規(guī)定與本通知規(guī)定不一致的，以本通知為準(zhǔn)。



附件：《銀保監(jiān)會(huì)優(yōu)化資產(chǎn)支持計(jì)劃發(fā)行程序 提升保險(xiǎn)資金服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)質(zhì)效》



2019年6月17日