中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 中國(guó)人民銀行 中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

關(guān)于銀行在證券交易所參與債券交易有關(guān)問(wèn)題的通知

證監(jiān)發(fā)〔2019〕81號(hào)


各銀行，上海、深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司：

為進(jìn)一步落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力的要求，在前期試點(diǎn)基礎(chǔ)上，現(xiàn)就擴(kuò)大在證券交易所參與債券交易的銀行范圍有關(guān)問(wèn)題通知如下：

一、本通知所指銀行包括政策性銀行和國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行、國(guó)有大型商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行、在華外資銀行、境內(nèi)上市的其他銀行。

二、銀行應(yīng)在依法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控、商業(yè)可持續(xù)的前提下，在證券交易所參與債券現(xiàn)券的競(jìng)價(jià)交易。

三、銀行參與證券交易所債券交易涉及的證券賬戶(hù)開(kāi)立、債券登記、存管、托管及結(jié)算業(yè)務(wù)，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司依照法律和規(guī)則辦理。

四、參與債券競(jìng)價(jià)交易的銀行，應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)內(nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)管理制度，規(guī)范操作流程，防范有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

五、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)此前發(fā)布的關(guān)于銀行在證券交易所參與債券交易的相關(guān)規(guī)定如與本通知不符，以本通知為準(zhǔn)。

六、本通知自發(fā)布之日起生效。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 中國(guó)人民銀行 中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
2019年8月2日