中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

第七十條　發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)可以暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)資格12個(gè)月到36個(gè)月，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換相關(guān)負(fù)責(zé)人，對保薦代表人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷保薦業(yè)務(wù)資格，對相關(guān)責(zé)任人采取證券市場禁入的措施：

（一）證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

（二）持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

第七十一條　發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損的，中國證監(jiān)會(huì)可以暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)資格3個(gè)月，對保薦代表人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施，尚未盈利的企業(yè)或者已在證券發(fā)行募集文件中充分分析并揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的除外。

前款所稱虧損或盈利，涉及的凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù)。

第七十二條　發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)輕重，在3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，對保薦代表人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施：

（一）證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符；

（二）公開發(fā)行證券并在主板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下滑50%以上；

（三）首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更；

（四）首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組；

（五）上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露；

（六）實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測達(dá)20%以上；

（七）關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額較大；

（八）控股股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額較大；

（九）違規(guī)為他人提供擔(dān)保，涉及金額較大；

（十）違規(guī)購買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大；

（十一）董事、監(jiān)事、高級管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責(zé)任；

（十二）違反上市公司規(guī)范運(yùn)作和信息披露等有關(guān)法律法規(guī)，情節(jié)嚴(yán)重的；

（十三）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

第七十三條　保薦代表人被暫不受理具體負(fù)責(zé)的推薦或者被采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施的，對已受理的該保薦代表人具體負(fù)責(zé)推薦的項(xiàng)目，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)更換保薦代表人，并指派與本項(xiàng)目無關(guān)的人員進(jìn)行復(fù)核；對負(fù)有責(zé)任的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人等人員，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部管理規(guī)定進(jìn)行問責(zé)懲戒，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)予以更換。

第七十四條　保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人或者保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人在1個(gè)自然年度內(nèi)被采取本辦法第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計(jì)5次以上，中國證監(jiān)會(huì)可以暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)資格3個(gè)月，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人或者保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人。

保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取本辦法第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國證監(jiān)會(huì)可以6個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

第七十五條　對中國證監(jiān)會(huì)擬采取的監(jiān)管措施，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人提出申辯的，如有充分證據(jù)證明下列事實(shí)且理由成立，中國證監(jiān)會(huì)予以采納：

（一）發(fā)行人或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員故意隱瞞重大事實(shí)，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)；

（二）發(fā)行人已在證券發(fā)行募集文件中做出特別提示，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)；

（三）發(fā)行人因不可抗力致使業(yè)績、募集資金運(yùn)用等出現(xiàn)異常或者未能履行承諾；

（四）發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員在持續(xù)督導(dǎo)期間故意違法違規(guī)，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人主動(dòng)予以揭示，已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)；

（五）保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的其他情形。

第七十六條　發(fā)行人違反本辦法規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)期間違法違規(guī)且拒不糾正，發(fā)生重大事項(xiàng)未及時(shí)通知保薦機(jī)構(gòu)，出現(xiàn)應(yīng)當(dāng)變更保薦機(jī)構(gòu)情形未及時(shí)予以變更，或者發(fā)生其他嚴(yán)重不配合保薦工作情形的，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令改正，予以公布并可以根據(jù)情節(jié)輕重采取下列監(jiān)管措施：

（一）要求發(fā)行人每月向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告接受保薦機(jī)構(gòu)督導(dǎo)的情況；

（二）要求發(fā)行人披露月度財(cái)務(wù)報(bào)告、相關(guān)資料；

（三）指定證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查；

（四）要求證券交易所對發(fā)行人證券的交易實(shí)行特別提示；

（五）36個(gè)月內(nèi)不受理其發(fā)行證券申請；

（六）將直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

第七十七條　發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員未有效配合保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人開展盡職調(diào)查和其他相關(guān)工作的，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令改正，并對相關(guān)單位和責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、出具警示函、責(zé)令公開說明等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴(yán)重的，采取12個(gè)月到60個(gè)月內(nèi)不接受相關(guān)單位及其控制的下屬單位公開發(fā)行證券相關(guān)文件，對責(zé)任人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或者采取證券市場禁入的措施。

第七十八條　證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令改正，并對相關(guān)機(jī)構(gòu)和責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。

第七十九條　證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員出具的專業(yè)意見存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，或者因不配合保薦工作而導(dǎo)致嚴(yán)重后果的，中國證監(jiān)會(huì)可以在6個(gè)月到36個(gè)月內(nèi)不受理其文件，并將處理結(jié)果予以公布。

第八十條　發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員違反法律、行政法規(guī)，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。




第七章　附　　則




第八十一條　股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不特定合格投資者公開發(fā)行股票后掛牌的，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)可以參照本辦法關(guān)于證券交易所的規(guī)定制定相關(guān)規(guī)則。

第八十二條　本辦法所稱“保薦機(jī)構(gòu)”，是指《證券法》第十條所指“保薦人”。

第八十三條　本辦法自公布之日起施行。2008年10月17日發(fā)布的《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第58號）同時(shí)廢止。

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